《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定了咨詢機構(gòu)、咨詢?nèi)藛T在開展證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當履行的義務(wù)和必須遵守的職業(yè)準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規(guī)投資咨詢機構(gòu)、虛構(gòu)專業(yè)理財業(yè)務(wù)員身份,以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。
上海某投資管理有限公司法定代表人王某,明知公司并無從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì),在未經(jīng)國家主管部門批準的情況下,面向社會公眾擅自開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪,違反《中華人民共和國刑法》第二百二十五條,最終被上海市閘北區(qū)人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民幣八萬元,并沒收全部違法所得。
另一起非法投資咨詢相關(guān)案件中,王某被北京某投資管理集團有限公司解聘后,于2016年2月至2016年9月間,多次在北京市石景山區(qū)某小學(xué)保安室等地,虛構(gòu)自己理財公司業(yè)務(wù)員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務(wù)協(xié)議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取投資理財款34萬元人民幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區(qū)人民法院認為王某以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財務(wù),數(shù)額巨大,構(gòu)成合同詐騙罪,最終按照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條有關(guān)規(guī)定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,并處以五千元罰金。
我國《證券法》第一百二十二條規(guī)定:“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。”而上述兩個案例中,不法分子通過編造、虛構(gòu)所謂的專業(yè)投資顧問資質(zhì),利用高額收益騙取投資者信任,進而通過虛假交易騙取投資者的財產(chǎn)。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻保持警惕,提高風(fēng)險防范意識。
一是要擦亮眼睛,仔細核查相關(guān)機構(gòu)是否具有中國證監(jiān)會許可的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。投資者可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢到合法機構(gòu)和人員名錄,在投資咨詢時還應(yīng)當仔細查看該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍是否包含“證券投資咨詢”。中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站設(shè)有非法仿冒機構(gòu)信息公示專欄,投資者可以予以關(guān)注。
二是要高度警惕,切勿向?qū)Ψ絺€人賬戶匯款。合法證券投資咨詢機構(gòu)一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務(wù)費,對于那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動,投資者要格外小心。投資者可以向證券投資公司進行咨詢,如發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)及時上報有關(guān)監(jiān)管部門。
三是要理性投資,提高風(fēng)險防范意識和自我保護能力。投資者應(yīng)自覺遠離以高收益為誘惑的非法投資咨詢機構(gòu),摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投資心態(tài)。
摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站
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